案件详情
一、 案例基本信息
案例类型：律师诉讼案例 / 刑事辩护
不起诉决定时间：2021年6月
代理律师：潘美玉
律师事务所：广东法纳川穹律师事务所
涉及罪名：非法经营罪
办案机关：某铁路运输检察院
二、 案情简介
2019年4月，某犯罪集团实际控制人将控制的某商贸公司转型从事非法期货平台业务，搭建了“某咖啡”期货交易平台。该平台未经国家期货监管部门批准，通过发展会员单位、代理商的模式招募投资人入金进行期货交易。至2019年9月该平台被查处，实际控制人转至境外开发其他平台继续从事非法活动。
揭某某（化名）于2016年入职该集团的前身公司，后于2019年4月随公司转型，在某商贸公司（系“某咖啡”平台会员单位之一）担任事业一部总监，月薪1万元，无提成。其工作内容主要包括转发话术文件、平台操作指引、指导会员注册步骤等行政辅助性工作，未直接发展过会员。揭某某于2019年9月离职，未参与该集团此后在境外开发的平台。
2020年3月，投资受害人欧某某（化名）向公安机关报案。上级公安机关指定某铁路公安局公安处管辖，某铁路公安局公安处于2020年9月对“某咖啡”平台以非法经营罪立案侦查，对另—境外平台以诈骗罪立案侦查。揭某某经公安机关电话传唤后，于2020年10月主动到案配合调查，如实供述全部行为，因怀孕被取保候审。2021年1月，案件移送某铁路运输检察院审查起诉。检察机关指控揭某某参与“某咖啡”平台期间的事业一部入金金额为1600余万元。
三、 律师辩护努力与专业贡献
1. 精准定位从犯地位，层层剥离核心业务关联
辩护人详细审查全案证据，对揭某某在共同犯罪中的实际作用进行了精准梳理：
职务实质审查：辩护人通过对全案38名犯罪嫌疑人的供述进行逐一比对，发现仅有7人的供述涉及揭某某，且均无法说明其实际职责。结合揭某某本人供述及同团队负责人的供述，辩护人论证揭某某虽任职“事业一部总监”，但实际职责仅为传递文件资料、指导会员注册登记等行政辅助性工作，并不涉及发展会员、监管资金等核心业务。
获利情况分析：揭某某月薪长期维持在1万元，无发展会员的提成、业绩等额外获利，与其职务头衔形成明显反差，进一步印证其地位边缘化。
涉案金额异议：辩护人仔细审查司法会计鉴定意见书后发现，起诉意见书指控的1600余万元系事业一部在整个平台运营期间的总入金金额，审计时间范围与揭某某任职期间（2019年5月至9月）并不一致。辩护人明确指出该金额不能等同于揭某某个人涉案金额，为量刑磋商创造了有利空间。
2. 自首情节的充分论证
辩护人依据侦查机关出具的《归案经过》，论证揭某某经电话通知后主动到案并如实交代全部行为，完全符合自动投案、如实供述的法定条件，依法构成自首，可对其从轻、减轻处罚。该情节获得了检察机关的明确认可。
3. 类案检索与量刑磋商
辩护人通过系统检索全国非法经营期货平台的已决案例，整理出与本案情节相似的类案统计表提交检察机关。类案数据显示，类似揭某某职位、职责的被告人，判处刑期均在三年以下，且缓刑适用率较高。辩护人以此为基础，在审查起诉阶段即提交了详细的法律意见书，明确提出适用缓刑的量刑建议。
4. 特殊家庭情况的充分呈现
辩护人向检察机关充分说明了揭某某的特殊家庭情况：其正在哺乳一个3个月大的婴儿，婴儿严重依赖母乳喂养。辩护人将这一人道主义因素与揭某某从犯地位、自首情节、认罪悔罪态度、主观恶性较小、社会危险性较低等法定情节相结合，恳请检察机关在量刑时给予最大幅度的从宽处理。
5. 审查起诉阶段的前置辩护布局
辩护人并未被动等待法院审判阶段，而是在审查起诉阶段即全面展开辩护工作：阅卷、证据摘录与审查、撰写法律意见书、提交类案检索报告、多次与经办检察官沟通量刑意见、协助当事人完成认罪认罚程序。这一前置布局使得检察机关在作出起诉决定前即充分评估了全部从宽情节，为最终的不起诉决定奠定了坚实基础。
四、 处理结果
某铁路运输检察院经全面审查后，认为揭某某犯罪情节轻微，具有自首、从犯、认罪认罚等法定从轻、减轻情节，结合其认罪态度良好、主观恶性较小、社会危险性较低等酌定情节，于2021年6月24日依法对揭某某作出不起诉决定。
检察院对于案件整体从宽把控，给予当事人最大幅度从宽处理。本案从揭某某被刑事拘留之日至不起诉决定作出，历时仅2个月24天。
五、 典型意义
1. 审查起诉阶段不起诉的制度价值
本案充分体现了审查起诉阶段辩护的制度价值。辩护人将辩护重心前移至检察院审查起诉环节，通过提交系统化的法律意见、类案检索报告以及积极有效的量刑磋商，在案件进入法院审判之前即为当事人争取到了不起诉的最优结果，避免了刑事审判程序对当事人及其家庭造成的额外负担。
2. 非法期货平台案件中边缘岗位人员的出罪路径
非法期货平台类案件往往涉及大量被告人，其中不乏仅从事辅助性工作的边缘岗位人员。本案中，揭某某虽任职“总监”，但辩护人通过穿透职务头衔、回归具体行为的实质评价方法，成功论证了其从犯地位和作用边缘化，为同类案件中边缘岗位人员的辩护提供了重要参考——职务头衔不等于实质作用，应当根据实际工作内容、获利方式、与核心犯罪行为的距离综合评判。
3. 特殊家庭因素与法定情节的协同效应
本案当事人在案发时正处于哺乳期，婴儿严重依赖母乳喂养。辩护人将这一特殊家庭因素与从犯、自首、认罪认罚等法定从宽情节有机整合，形成“法理+情理”的立体辩护结构，增强了量刑磋商的说服力。这一策略提示：在存在特殊人道主义因素时，应将其与法定情节协同呈现，而非孤立强调。
4. 法律援助案件中精细化辩护的示范价值
本案系法律援助指派案件，辩护人并未因案件来源而降低辩护标准，反而投入了包括阅卷、证据审查摘录、撰写证据报告、法律检索、提交法律意见、量刑磋商、认罪认罚跟进等在内的近200小时专业工作量。案件最终获得不起诉的优异结果，充分证明了法律援助案件中精细化、体系化辩护的巨大价值。
常见问题解答
非法经营期货平台案件中，事业部总监等中层管理人员如何争取不起诉？
关键在于证明其在共同犯罪中的作用地位边缘化：未直接参与发展会员、收取客户资金等核心业务，仅从事行政辅助性工作；除固定工资外无提成、业绩等额外获利；同时积极争取自首、认罪认罚等法定从宽情节。本案事业部总监揭某某虽任职总监，但实际从事传递文件、指导注册等辅助工作，月薪仅1万元无提成，结合自首、从犯、认罪认罚、哺乳期等情节，最终获不起诉决定。
涉嫌非法经营罪被取保候审后，如何争取不起诉？
取保候审后应充分利用审查起诉阶段的辩护窗口：一是在律师协助下全面梳理从犯、自首、认罪认罚等从轻减轻情节；二是积极与检察机关开展量刑磋商，提供类案参考；三是结合当事人个人特殊情况（如哺乳期、家庭因素等）争取最大幅度从宽。本案当事人经电话传唤后主动到案构成自首，认罪态度良好，犯罪情节轻微，最终检察院作出不起诉决定。
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